Privacidad en la Era Digital: Un Vistazo al Papel del Oficial de Datos Personales y las Recomendaciones de la Superintendencia de Industria y Comercio
El OPD, o más conocido como el oficial de protección de datos personales, es la persona que debe velar por la correcta implementación de las políticas y procedimiento del régimen de Protección de datos personales en Colombia. Dentro de sus funciones y según lo indica la Superintendencia de Industria y Comercio colombiana, el OPD, debe […]
EL DERECHO DEL COMPLIANCE… MÁS ALLÁ DE UNA OBLIGACIÓN NORMATIVA EN LAS EMPRESAS.
Desde que entró en vigencia la Constitución del 1991, la intervención del Estado en los mercados dejó su lado “proteccionista”, es decir, dejó de intervenir continuamente en la operación de la empresas y comenzó a otorgar más autonomía y libertades al sector privado en la celebración de las relaciones jurídico comerciales de una empresa, sin […]
Planeación Financiera y Riesgo de Liquidez
Planeación Financiera y Riesgo de Liquidez ¿Qué buscan las entidades con la planeación financiera y cómo esta permite mitigar los riesgos de liquidez? para dar respuesta a esta pregunta; es importante, partir de la definición de planeación financiera, como el proceso que permite llevar a la entidad aun estado deseado, es decir, que exista un […]
¿SIN AUTORIZACIÓN DE TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES PUEDO CONSULTAR EN LISTAS VINCULANTES?
La consulta en listas vinculantes, es una de las actividades fundamentales para conocer las contrapartes, con los resultados de estas se obtienen antecedentes que contribuyen a la construcción de los perfiles de riesgo; de acuerdo con la información obtenida del perfilamiento tendremos argumentos que tendrán un impacto sobre las decisiones a tomar de si es […]
FALLAS EN EL TRATAMIENTO DE ALERTAS EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS
Como es de conocimiento público, en marzo de 2023 la Superintendencia Financiera interpuso una multa por 394 millones a una compañía de seguros en el país, esta se dio debido a que la entidad reguladora identificó problemas en los ejercicios de segmentación e inconsistencias en las señales de alerta y como realiza la documentación de […]