Planeación Financiera y Riesgo de Liquidez
Planeación Financiera y Riesgo de Liquidez ¿Qué buscan las entidades con la planeación financiera y cómo esta permite mitigar los riesgos de liquidez? para dar respuesta a esta pregunta; es importante, partir de la definición de planeación financiera, como el proceso que permite llevar a la entidad aun estado deseado, es decir, que exista un […]
¿SIN AUTORIZACIÓN DE TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES PUEDO CONSULTAR EN LISTAS VINCULANTES?
La consulta en listas vinculantes, es una de las actividades fundamentales para conocer las contrapartes, con los resultados de estas se obtienen antecedentes que contribuyen a la construcción de los perfiles de riesgo; de acuerdo con la información obtenida del perfilamiento tendremos argumentos que tendrán un impacto sobre las decisiones a tomar de si es […]
FALLAS EN EL TRATAMIENTO DE ALERTAS EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS
Como es de conocimiento público, en marzo de 2023 la Superintendencia Financiera interpuso una multa por 394 millones a una compañía de seguros en el país, esta se dio debido a que la entidad reguladora identificó problemas en los ejercicios de segmentación e inconsistencias en las señales de alerta y como realiza la documentación de […]
LA TRANSPARENCIA Y LA ÉTICA EMPRESARIAL: UNA INICIATIVA PARA FOMENTAR EL DESARROLLO SOCIAL Y ECONÓMICO
En los últimos años, la transparencia y la ética empresarial han sido temas importantes en la agenda global y nacional. En Colombia, el gobierno ha implementado medidas para fomentar la transparencia y la ética empresarial, y una de ellas es la Ley 2195 de 2022. En este artículo, se mencionarán brevemente los aspectos principales de […]
EFECTOS Y ACTUALIZACIÓN DE LISTAS GRISES DEL GAFI
El GAFI ha actualizado su lista gris recientemente y ha añadido ocho países a la lista, incluyendo Botswana, Ghana, Mauritania, Myanmar, Nicaragua, Pakistán, Panamá y Zimbabwe. La lista gris del GAFI también incluye a otros países que han estado en la lista anteriormente, como Albania, Bahréin, Bosnia y Herzegovina, Jamaica, Maldivas y Uganda. La inclusión […]